中国建设银行-重庆市分行

“乾元—鑫鑫向荣” 2019年第209期理财产品季度投资管理报告

发布时间：2019-10-15

“乾元—鑫鑫向荣” 2019年第209期理财产品

季度投资管理报告

报告日：2019年9月30日

“乾元—鑫鑫向荣” 2019年第209期理财产品于2019年6月11日正式成立。截至报告日，本产品规模为11564万元，杠杆水平符合监管要求。

窗体底端一、报告期投资者实际收益率

根据产品说明书的约定，本报告期内，投资者实际收益率如下表所示：

投资期（天）	275
投资者实际收益率	4.25%/年

相关收益及计算方法，请具体查阅对应的收益率调整公告及产品说明书。

二、产品投资组合详细情况

产品名称	募集起始日	募集结束日	产品成立日	产品到期日
重庆市分行“乾元-鑫鑫向荣”2019年第209期理财产品	2019/6/6	2019/6/10	2019/6/11	2020/3/12

理财产品管理人：中国建设银行重庆市分行

理财产品托管人：中国建设银行重庆市分行

三、期末资产持仓

四、前十大投资资产明细

注：本表列示穿透后投资规模占比较高的前十项资产

五、产品的流动性风险分析

由于产品存续期内，客户无提前终止权，不可赎回本期产品，产品管理人会根据产品到期时间合理调整资产配置，以满足产品的兑付资金需求，故投资组合流动性风险较低。

六、投资账户信息

序号	账户类型	账户编号	账户名称	开户单位
1	专用账户（理财产品托管户）	50001333600050219984-0913	中国建设银行股份有限公司重庆市分行投资银行理财产品托管专户	中国建设银行重庆分行中山路支行

七、报告期内关联交易情况

（一）产品持有关联方发行或承销的证券

序号	证券简称	证券类别	证券代码	交易数量	交易净价	关联方名称	关联方角色
1	无

（二）其他重大关联交易

无

八、投资非标准化债权及股权类资产清单（见附录一）

九、产品整体运作情况

（一）本产品自成立至本报告日，产品管理人恪尽职守、勤勉尽责、谨慎管理，忠实履行有关法律、行政法规和相关文件的规定。

（二）截至本报告日，所有投资资产正常运营，未发现有异常情况或不利情况。

（三）本产品自成立至本报告日，没有发生涉诉及诉讼等损害投资者利益的情况。

特此公告!

中国建设银行重庆市分行

2019年10月8日

附录一

“乾元—鑫鑫向荣” 2019年第209期理财产品

投资非标准化债权及股权类资产清单

报告日：2019年9月30日

我行依照监管要求，现对“乾元—鑫鑫向荣” 2019年第209期理财产品投资非标准化债权及股权类资产清单披露如下：

除上述资产外，产品投资其他资产的风险状况：正常。

到期收益分配详见产品说明书。