一、“建行财富一号”五期简介
（一）产品基本情况
产品名称：“建行财富一号”五期单一资金信托
设立日期：2008年04月04日
信托资产规模：85572万元
产品期限：6个月
信托管理人：平安信托投资有限责任公司
证券经纪人：招商证券股份有限公司
保管银行：中国建设银行股份有限公司
（二）信托管理人有关情况
法定名称：平安信托投资有限责任公司
办公地址：深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼
邮政编码：518029
法定代表人：童恺
总经理：宋成立
咨询电话：4008819888
二、信托财产总额及收益情况
1. 净值及资产变动情况
|
估值日净值表 |
本期信托资产情况变动表 |
|
日期 |
净值 |
项目 |
数额 |
|
2008年9月26日 |
101.19 |
1.19% |
期初单位净值 |
100.82 |
|
2008年8月29日 |
100.82 |
0.82% |
期初份额 |
8,557,200.00 |
|
2008年7月31日 |
100.88 |
0.89% |
期初资产净值 |
862,777,903.02 |
|
2008年6月30日 |
100.56 |
0.56% |
本期累计认购份额 |
0.00 |
|
2008年5月30日 |
101.16 |
1.16% |
本期累计赎回份额 |
0.00 |
|
2008年4月30日 |
101.58 |
1.58% |
期末单位净值 |
101.19 |
|
2008年4月3日 |
100.00 |
0.00% |
期末份额 |
8,557,200.00 |
|
|
|
|
期末资产净值 |
865,929,728.88 |
注：
期末资产净值＝期末资产规模－信托费用
期末单位净值＝（信托财产－当期信托费用）/ 当期信托单位总份数
2．主要指标
|
序号 |
主要指标 |
数据 |
|
1 |
产品成立日单位净值（元） |
100.00 |
|
2 |
9月26日产品单位净值（元） |
101.19 |
|
3 |
9月26日累计产品单位净值（元） |
101.19 |
|
4 |
本月净值增长率 |
0.37% |
|
5 |
项目成立以来累计净值增长率 |
1.19% |
|
6 |
累计净值收益率 |
1.19% |
|
7 |
累计净值年化收益率 |
2.46% |
3．指标计算公式
1）产品单位净值= 期末资产净值 / 当期信托单位总份数
2）本月净值增长率=（本月累计产品单位净值 - 上月末产品单位净值）/ 上月末产品单位净值
3） 产品成立以来累计净值增长率=（本月累计产品单位净值 - 成立日产品单位净值）/ 成立日产品单位净值
4） 累计收益率=（期末资产净值 - 信托本金）/ 信托本金
5） 累计年化收益率= 累计收益率×365 /信托成立至期末最后一个自然日的实际天数
三、净值变化原因分析
1．净值走势图
今年4-7月，新股发行的总体特征是中小盘股有序的间隔发行，基本保持每周一次的发行频率。这使得信托资金能够得到有效的使用并且更多次数的参与新股申购。但是进入8-9月，随着二级市场的持续低迷，新股发行的频率也大幅放缓，甚至到了9月16日之后没有任何公司进行新股讯价的空挡期。另外已经过证监会发审委审批的三只主板IPO中国建筑、光大证券和招商证券都还没有开始正式讯价和招股的程序。新股发行的放缓，尤其是大盘股，和最近监管层所出的一些针对二级市场交易的政策，如降低印花税和大股东增持，都反映了监管层对目前二级市场呵护的态度。不过这当然在一定程度上压缩了信托申购新股的操作空间。
近期网上新股申购的中签率继续维持在较低水平（大盘股除外）。这一方面反映了新股发行频率的放缓，另一方面也反映了市场追求低风险的资金依然十分充足。相对而言网下新股申购的中签率相对波动较大。近期有四只新股网下中签率超过1%和一只超过2% （大盘股除外），这反映了投资者整体对二级市场未来的走势依然保持谨慎的态度。
2．净值收益率与大盘走势对比图
自2008年4月3日至9月26日，本产品累计净值收益率为1.19%,同期上证指数下跌33.44%，沪深300指数下跌38.54%，本产品积极有效根据信托文件进行运作，产品风险显著低于股票市场的整体风险水平，但受资本市场整体大幅下跌影响，产品净值增长变化不大。
四、信托管理人报告
1. 信托资金运作情况
本期，信托财产按照信托文件的约定运作正常。截至最近一个估值日，信托净值为101.19。
2. 信托财产的投资构成
按照信托文件的约定，受托人根据信托目的，将信托合同项下的信托财产计划投资于新股网上申购、债券型证券投资基金、其他信托产品和短期固定收益类的金融工具，具体包括银行存款等品种，以获取增强收益。
期末资产配置比例情况：
|
序号 |
项目 |
占总资产比例 |
|
1 |
银行存款及其他货币资金 |
98.22% |
|
2 |
股票、基金 |
1.83% |
|
3 |
其他应付款 |
0.06% |
期间由于大多数时间新股发行频率每周较稳定和信托资金使用率较好，信托投资以网下、网上股票和现金为主。故此信托没有投资任何债券型证券投资基金或其它短期固定收益类产品。
3. 当期投资情况分析及投资策略
自信托成立以来到截止9月26日, 信托共参与了46只网下新股申购和36只网上新股申购。期间成功卖出网下新股28只和网上新股35只。期间除少数新股以外（如金钼股份、紫金矿业、中国南车）发行的股票全部为中小板上市公司。具体申购情况如下：
截止9月26日期间网下申购投资情况:
|
申购日期 |
公司名称 |
上市代码 |
网下中签率 |
溢价率* |
收益率** |
|
|
8/4/2008 |
金钼股份 |
601958 |
1.40% |
5% |
4% |
|
|
14/4/2008 |
三力士 |
002224 |
0.49% |
48% |
50% |
|
|
14/4/2008 |
濮耐股份 |
002225 |
0.38% |
62% |
63% |
|
|
15/4/2008 |
紫金矿业 |
601899 |
1.96% |
11% |
11% |
|
|
21/4/2008 |
江南化工 |
002226 |
0.55% |
17% |
20% |
|
|
21/4/2008 |
奥特迅 |
002227 |
0.44% |
-2% |
3% |
|
|
21/4/2008 |
鸿博股份 |
002229 |
0.50% |
-8% |
-2% |
|
|
5/5/2008 |
塔牌集团 |
002233 |
0.41% |
-21% |
-20% |
|
|
7/5/2008 |
大华股份 |
002236 |
0.37% |
56% |
48% |
|
|
7/5/2008 |
恒邦股份 |
002237 |
0.46% |
22% |
14% |
|
|
9/5/2008 |
天威视讯 |
002238 |
0.29% |
45% |
42% |
|
|
9/5/2008 |
金飞达 |
002239 |
0.39% |
-21% |
-22% |
|
|
12/5/2008 |
威华股份 |
002240 |
0.53% |
-45% |
-46% |
|
|
13/5/2008 |
歌尔声学 |
002241 |
0.41% |
59% |
55% |
|
|
15/5/2008 |
九阳股份 |
002242 |
0.35% |
46% |
43% |
|
|
15/5/2008 |
通产丽星 |
002243 |
0.49% |
-19% |
-21% |
|
|
16/5/2008 |
滨江集团 |
002244 |
1.08% |
-67% |
-64% |
|
|
26/5/2008 |
北化股份 |
002246 |
0.38% |
-22% |
-19% |
|
|
27/5/2008 |
帝龙新材 |
002247 |
0.39% |
-38% |
-38% |
|
|
30/5/2008 |
华东数控 |
002248 |
0.30% |
-17% |
-17% |
|
|
4/6/2008 |
大洋电机 |
002249 |
|
0.47% |
-28% |
-28% |
|
4/6/2008 |
联化科技 |
002250 |
0.40% |
-8% |
-9% |
|
|
5/6/2008 |
步步高 |
002251 |
0.32% |
75% |
73% |
|
|
10/6/2008 |
上海莱士 |
002252 |
0.34% |
67% |
70% |
|
|
10/6/2008 |
川大智胜 |
002253 |
0.46% |
-10% |
-7% |
|
|
13/6/2008 |
烟台氨纶 |
002254 |
0.57% |
35% |
33% |
|
|
13/6/2008 |
海陆重工 |
002255 |
0.36% |
26% |
32% |
|
|
13/6/2008 |
彩虹精化 |
002256 |
0.82% |
-28% |
-31% |
|
|
25/6/2008 |
立立电子 |
002257 |
0.85% |
待解冻 |
待解冻 |
|
|
25/6/2008 |
利尔化学 |
002258 |
0.76% |
待解冻 |
待解冻 |
|
|
4/7/2008 |
升达林业 |
002259 |
0.77% |
待解冻 |
待解冻 |
|
|
4/7/2008 |
伊立浦 |
002260 |
1.03% |
待解冻 |
待解冻 |
|
|
11/7/2008 |
拓维信息 |
002261 |
0.34% |
待解冻 |
待解冻 |
|
|
11/7/2008 |
恩华药业 |
002262 |
0.42% |
待解冻 |
待解冻 |
|
|
17/7/2008 |
大东南 |
002263 |
1.15% |
待解冻 |
待解冻 |
|
|
18/7/2008 |
新华都 |
002264 |
0.34% |
待解冻 |
待解冻 |
|
|
24/7/2008 |
西仪股份 |
002265 |
0.49% |
待解冻 |
待解冻 |
|
|
24/7/2008 |
浙富股份 |
002266 |
0.42% |
待解冻 |
待解冻 |
|
|
30/7/2008 |
陕天然气 |
002267 |
0.61% |
待解冻 |
待解冻 |
|
|
30/7/2008 |
卫士通 |
002268 |
0.33% |
待解冻 |
待解冻 |
|
|
4/8/2008 |
中国南车 |
601766 |
0.37% |
待解冻 |
待解冻 |
|
|
13/8/2008 |
美邦服饰 |
002269 |
0.43% |
待解冻 |
待解冻 |
|
|
25/8/2008 |
法因数控 |
002270 |
0.67% |
待解冻 |
待解冻 |
|
|
4/9/2008 |
水晶光电 |
002273 |
0.83% |
待解冻 |
待解冻 |
|
|
5/9/2008 |
川润 |
002272 |
1.27% |
待解冻 |
待解冻 |
|
|
12/9/2008 |
华昌化工 |
002274 |
2.37% |
待解冻 |
待解冻 |
|
* 按解冻首日收盘价计算
** 按卖出价计算
截止9月26日期间网上申购投资情况:
|
申购日期 |
公司名称 |
上市代码 |
网上中签率 |
溢价率* |
收益率** |
|
22/4/2008 |
江南化工 |
002226 |
0.07% |
108% |
124% |
|
22/4/2008 |
奥特迅 |
002227 |
0.05% |
90% |
100% |
|
22/4/2008 |
鸿博股份 |
002229 |
0.07% |
67% |
68% |
|
25/4/2008 |
科大讯飞 |
002230 |
0.04% |
139% |
142% |
|
25/4/2008 |
奥维通信 |
002231 |
0.05% |
70% |
74% |
|
25/4/2008 |
启明信息 |
002232 |
0.05% |
86% |
95% |
|
6/5/2008 |
塔牌集团 |
002233 |
0.09% |
63% |
64% |
|
12/5/2008 |
天威视讯 |
002238 |
0.05% |
159% |
144% |
|
16/5/2008 |
九阳股份 |
002242 |
0.10% |
104% |
100% |
|
19/5/2008 |
滨江集团 |
002244 |
0.24% |
20% |
26% |
|
26/5/2008 |
澳洋顺昌 |
002245 |
0.04% |
37% |
40% |
|
27/5/2008 |
北化股份 |
002246 |
0.04% |
64% |
70% |
|
28/5/2008 |
帝龙新材 |
002247 |
0.05% |
17% |
25% |
|
3/6/2008 |
华东数控 |
002248 |
0.03% |
63% |
53% |
|
6/6/2008 |
步步高 |
002251 |
0.09% |
62% |
69% |
|
11/6/2008 |
上海莱士 |
002252 |
0.06% |
62% |
64% |
|
16/6/2008 |
烟台氨纶 |
002254 |
0.08% |
61% |
54% |
|
16/6/2008 |
海陆重工 |
002255 |
0.04% |
91% |
90% |
|
16/6/2008 |
彩虹精化 |
002256 |
0.11% |
32% |
34% |
|
26/6/2008 |
立立电子 |
002257 |
0.13% |
待上市 |
待上市 |
|
26/6/2008 |
利尔化学 |
002258 |
0.10% |
39% |
53% |
|
7/7/2008 |
升达林业 |
002259 |
0.04% |
95% |
80% |
|
7/7/2008 |
伊立浦 |
002260 |
0.04% |
83% |
42% |
|
14/7/2008 |
拓维信息 |
002261 |
0.04% |
102% |
103% |
|
14/7/2008 |
恩华药业 |
002262 |
0.03% |
147% |
141% |
|
18/7/2008 |
大东南 |
002263 |
0.06% |
75% |
70% |
|
21/7/2008 |
新华都 |
002264 |
0.04% |
161% |
148% |
|
25/7/2008 |
西仪股份 |
002265 |
0.04% |
100% |
112% |
|
25/7/2008 |
浙富股份 |
002266 |
0.07% |
65% |
65% |
|
30/7/2008 |
卫士通 |
002268 |
0.05% |
116% |
109% |
|
13/8/2008 |
美邦服饰 |
002269 |
0.10% |
36% |
37% |
|
26/8/2008 |
法因数控 |
002270 |
0.03% |
42% |
40% |
|
1/9/2008 |
东方雨虹 |
002271 |
0.03% |
15% |
16% |
|
5/9/2008 |
水晶光电 |
002273 |
0.04% |
232% |
38% |
|
8/9/2008 |
川润 |
002272 |
0.07% |
254% |
38% |
|
16/9/2008 |
华昌化工 |
002274 |
0.08% |
85% |
94% |
* 按上市首日收盘价计算
** 按卖出价计算
五、重大变更说明
信托经理、投资顾问和资产组合均未发生变更。
六、信托运作的监控管理
为保障受益人利益，受托人严格监控信托资产的运作状况，严格按照信托文件和国家相关法律法规的规定，进行监控管理。
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